2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（五）

　　1.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　A.责令处分有关人员

　　B.暂不受理与行政许可有关的文件

　　C.出具警示函

　　D.行业内通报批评

　　【正确答案】C

　　2.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是()

　　A.从业人员应保守客户的个人隐私

　　B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束

　　C.从业人员应保守客户的商业秘密

　　D.从业人员应保守所在机构的商业秘密

　　【正确答案】B

　　3.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()

　　A.可以从事股票期权经纪业务

　　B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

　　C.可以从事股票期权做市业务

　　D.可以从事股票期权自营业务

　　【正确答案】B

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　　4.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()

　　A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

　　B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

　　C.丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

　　D.乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

　　【正确答案】D

　　5.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()

　　A.劳务

　　B.知识产权

　　C.土地使用权

　　D.健康权

　　【正确答案】D

　　6.下列不属于基金份额持有人权利的是()

　　A.按规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

　　C.确定基金收益分配方案

　　D.分享基金投资收益

　　【正确答案】C

　　7.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责

　　A.董事会

　　B.股东(大)会

　　C.经营管理主要负责人

　　D.分支机构负责人

　　【正确答案】A

　　8.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()

　　A.期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

　　B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

　　C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

　　D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

　　【正确答案】B

　　9.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【正确答案】C

　　10.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

　　A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

　　B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

　　C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

　　D.谨慎、诚实、勤勉尽责

　　【正确答案】C

　　11.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满()的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A、5万元

　　B、3万元

　　C、1万元

　　D、10万元

　　【正确答案】D

　　12.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、六千万元

　　B、四千万元

　　C、五千万元

　　D、一亿元

　　【正确答案】C

　　13.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A、100人

　　B、200人

　　C、50人

　　D、300人

　　【正确答案】B

　　14.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、信用交易资金交收账户

　　C、融券专用证券账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　【正确答案】D

　　15.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。

　　I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

　　II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

　　III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

　　TV、证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

　　A、I、II、TV

　　B、I、II、III、TV

　　C、I、II、III

　　D、III、TV

　　【正确答案】B