2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（五）_第3页

　　【答案】A

　　【解析】本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。

　　A选项说法错误，非公开募集基金应当向合格投资者募集，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

　　B选项说法正确，公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构(即中国证监会)按照规定核准的其他机构担任。

　　C选项说法正确，公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

　　D选项说法正确，非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

　　故本题选A选项。

　　9.【考点】证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法(2.1)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

　　故本题选B选项。

　　10【考点】风险控制指标报告相关要求(2.2)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查风险控制指标报告相关要求。

　　证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

　　故本题选A选项。

　　11.【考点】发行交易当事人的行为准则(1.4)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查发行交易当事人的行为准则。

　　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　故本题选B选项。

　　12.【考点】信息隔离墙的一般规定(2.1)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司敏感信息保密要求。

　　证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

　　故本题选B选项。

　　13.【考点】1.3.11特殊的普通合伙企业

　　【答案】B

　　【解析】本题考查

　　特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：

　　1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。

　　合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。

　　合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。

　　14.【考点】3.1.14沪港通、深港通业务

　　【答案】B

　　【解析】本题考查沪股通的股票范围。

　　沪股通股票包括以下范围内的股票：

　　(1)上证180指数成分股，A选项不符合题意;

　　(2)上证380指数成分股，D选项不符合题意;

　　(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股，C选项不符合题意。

　　在上交所上市公司股票风险警示板交易的股票(即ST、ST股票和退市整理股票)、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳人沪股通股票，B选项符合题意。

　　故本题选B选项。

　　15.【考点】证券公司流动性风险管理应遵循的原则(2.2)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则

　　证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

　　全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

　　预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

　　16.【考点】3.7.18股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定

　　【答案】B

　　【解析】本题考查股票质押式回购业务风险管理。

　　A选项说法正确，证券公司及其资产管理子公司应当健全利益冲突防范机制，以公平参与为原则，防范证券公司自营业务、客户资产管理业务在参与股票质押回购时可能发生的利益冲突。

　　B选项说法错误、D选项说法正确，融入方所持有股票涉及业绩承诺股份补偿协议的，在相关业绩承诺履行完毕前，证券公司不得允许集合资产管理计划或者定向资产管理客户作为融出方参与相应股票质押回购，即被禁止主体应当为集合资产管理计划或者定向资产管理客户而非证券公司。