2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（五）_第2页

　　D.符合一定条件的第三方机构

　　18.根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

　　A.董事会

　　B.合规总监

　　C.总经理

　　D.证券公司及分支机构负责人

　　19.证券公司开展证券发行与承销业务，应当建立完善的包销风险评估与处理机制，风险管理部门应当()。

　　A.委派代表参与包销决策过程，独立发表意见

　　B.事前审核包销决策预案，独立发表意见

　　C.委派代表旁听，记录包销决策过程，审核决策意见

　　D.事后审核包销决策方案，独立发表意见

　　20.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产品()。

　　A.可投资集合信托资金计划

　　B.可投资单一信托资金计划

　　C.可投资私募证券投资资产管理产品

　　D.可投资公募证券投资基金

　　1.【考点】从事证券经纪业务相关人员的要求(2.4)

　　【答案】D

　　【解析】本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。

　　证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

　　故本题选D选项。

　　2.【考点】证券自营业务的决策与授权(3.5)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券自营业务的决策与授权。

　　投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。

　　(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　3.【考点】分公司和子公司的法律地位(1.2)

　　【答案】A

　　【解析】本题考查分公司和子公司的法律地位。

　　A选项说法错误，设立分公司，应当向分公司所在地的公司登记机关申请登记，领取营业执照。

　　B选项说法正确，公司可以设立分公司和子公司。

　　C选项说法正确，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　D选项说法正确，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　故本题选A选项。

　　4.【考点】证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定(3.4)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定。

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。

　　故本题选B选项。

　　5.【考点】合伙企业的设立条件(1.3)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合伙企业的设立条件。

　　根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

　　(1)有2个以上合伙人，B选项符合题意;

　　(2)有书面合伙协议，C选项不符合题意;

　　(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资，D选项不符合题意，认缴或实际缴付择其一即可;

　　(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

　　由过半数以上的合伙人协商一致不是设立合伙企业应具备的条件，A选项不符合题意。

　　故本题选B选项。

　　6.【考点】法的特征(1.1)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查法的特征。

　　法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志。

　　故本题选B选项。

　　【知识拓展】法的特征

　　(1)法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性;

　　(2)法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志;

　　(3)法是以权利和义务为内容的社会规范;

　　(4)法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

　　7.【考点】入伙、退伙的条件和程序(3.3)

　　【答案】B

　　【解析】本题考查合伙人入伙的相关规定。

　　A选项说法错误，订立入伙协议时，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况，A选项对告知的时间表述有误。

　　B选项说法正确，根据《合伙企业法》第四十三条的规定，新合伙人人伙，应当符合下列条件：(1)除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意;(2)依法订立书面入伙协议。

　　C选项说法错误，新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任。

　　D选项说法错误，根据《合伙企业法》第四十四条的规定，入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定。

　　故本题选B选项。

　　8.【考点】基金公开募集与非公开募集的区别(3.5)