2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（六）

　　1.下列不属于财务与会计人员禁止行为的是()。

　　A：拒绝不真实、不合法的原始凭证，并向所在机构负责人报告

　　B：违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息

　　C：承担与本职岗位有冲突的工作

　　D：擅自修改或危害本单位的财务系统

　　A

　　财务与会计人员有权拒绝不真实、不合法的原始凭证，并向所在机构负责人报告;有权退回记载不准确、不完整的原始凭证，并要求按相关规定更正、补充。

　　2.下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A：保管基金资产

　　B：执行基金管理人的投资指令

　　C：保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　D：保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D

　　保存基金的会计账册、记录15年以上属于基金管理人义务。

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　　3.证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取()措施。I.通过内部程序报告 II.机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 III.向中国证券业协会报告 IV.证券业协会不处理的，向中国证监会报告

　　A：III、IV

　　B：I、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II

　　D

　　《证券业从业人员执业行为准则》第十条，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告;机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。

　　4.下列属于从事证券业务专业人员的是()。

　　I.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　II.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　III.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　IV.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　A：I、II、III、IV

　　B：I、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II、IV

　　A

　　《证券业从业人员资格管理办法》第四条，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专

　　5.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A

　　保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　6. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　考 点：证券公司不得担任上市公司财务顾问、独立财务顾问的情形;

　　正确答案：D

　　文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。故本题选D选项。

　　7. 可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　考 点：融资融券业务的管理;

　　正确答案：A

　　文字解析：A选项正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。B选项错误：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。C选项错误：信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。D选项错误：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。故本题选A选项。

　　8. 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。

　　A.由全体监事过半数选举产生

　　B.由全体监事1/3以上人数选举产生

　　C.由全体监事2/3以上人数选举产生

　　D.由股东大会任命

　　考 点：有限责任公司的组织机构;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《公司法》第五十一条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。故本题选A选项。

　　9. 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　考 点：中国证券业协会诚信管理的规定;

　　正确答案：C

　　文字解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条的规定，查询记录自该记录生成之日起保存5年。故本题选C选项。

　　10. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节严重的对其可采取的刑事处罚措施是( )。

　　A.处以五年到十年有期徒刑

　　B.处无期徒刑

　　C.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.处以8年的有期徒刑

　　考 点：操纵证券、期货市场犯罪;

　　正确答案：C

　　文字解析：《刑法》第一百八十二条规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题选C选项。