2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题（3）_第5页

　　91.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

　　Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

　　Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易

　　Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ说法错误。

　　92.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.保证委托资产来源合法

　　Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：在集合资产管理计划中.客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项Ⅳ是客户应该享有的权利。

　　93.证券市场的产生得益于(　)的发展。

　　Ⅰ.社会化大生产和商品经济

　　Ⅱ.国家干预水平

　　Ⅲ.股份制

　　Ⅳ.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券市场的产生得益于社会化大生产和商品经济、《公司法》建立及股份制公司明确，信用制度的确立。

　　94.委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：题干所述均为证券经济商需要审核的客户信息。

　　95.下列关于ETF的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

　　Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述均正确。

　　96.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　　)。

　　Ⅰ.自主报价

　　Ⅱ.格式化询价

　　Ⅲ.确认成交

　　Ⅳ.格式化报价

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

　　97.股份有限公司的董事会成员可以是(　)人。

　　Ⅰ.5

　　Ⅱ.15

　　Ⅲ.20

　　Ⅳ.25

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　98.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　)。

　　Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　Ⅱ.主要负责人中2/3的人资有1年以上的证券管理工作经历

　　Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：主承销人应当具备的主要条件如下：①具有法定最低限额以上的实收货币资本。②主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验。③有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上。④全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分。⑤没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。⑥承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　99.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　)。

　　Ⅰ.黄金

　　Ⅱ.原油

　　Ⅲ.农产品

　　Ⅳ.金融工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

　　100.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　)。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.身份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。