2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题（3）_第3页

　　71.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查发布案件调查结论前，( )应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转移权益的股份。

　　Ⅰ.上市公司控股股东

　　Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.重组方及其一致行动人，上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人

　　Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司再融资申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件出现前条规定被中国证监会立案稽查情形的，在形成案件调查结论前，下列主体应当遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份：①上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人;②上市公司董事、监事、高级管理人员;③重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人;④其他持有法律、行政法规、中国证监会规定、本所规则规定的限售股的股东;⑤自愿承诺股份限售的股东。

　　72.有限责任公司章程需要载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司法定代表人

　　Ⅱ.公司机构及其产生办法、职权、议事规则

　　Ⅲ.股东的出资方式、出资额和出资时间

　　Ⅳ.股东的出资证明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　73.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度，以下表述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

　　Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额

　　Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护

　　Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异常交易行为的，应当立即采取措施监控资产，不需要协助客户向公安备案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。故Ⅳ项错误。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。故Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。故Ⅱ项正确。故选B。

　　74.非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指( )的单位和个人。

　　Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额

　　Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平

　　Ⅳ.具备证券投资经验

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　75.

　　关于公司设立和变更的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《公司法》规定，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记。故Ⅰ项正确。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故Ⅱ项正确。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，故Ⅲ项错误。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。故Ⅳ项正确。

　　76.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，( )是必备记载内容。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.公司上一年度股东大会决议

　　Ⅲ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的的前十名股东名单和持股数额

　　Ⅳ.公司的实际控制人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　77.某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由( )为其承销。

　　Ⅰ.主承销的证券公司

　　Ⅱ.参与承销的证券公司

　　Ⅲ.作为财务顾问的证券公司

　　Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。

　　78.根据《证券法》，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　79.证券经纪人可以代理证券公司进行( )。

　　Ⅰ.客户招揽

　　Ⅱ.客户服务

　　Ⅲ.代理客户下单

　　Ⅳ.产品销售

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动。

　　80.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。

　　Ⅰ.《企业债券管理条例》

　　Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：《企业债券管理暂行条例》《证券公司监督管理条例》由国务院颁布，《证券公司融资融券业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》由证监会颁布。