2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题（3）_第4页

　　81.证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　Ⅰ.业务负责人

　　Ⅱ.盈亏

　　Ⅲ.合规运作

　　Ⅳ.风险监控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券自营业务的内部控制，稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

　　82.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则，对期货公司及其分支机构的( )等方面提出要求。

　　Ⅰ.经营条件、内部控制

　　Ⅱ.客户数量

　　Ⅲ.风险管理

　　Ⅳ.保证金存管、关联交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　83.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

　　Ⅰ.1

　　Ⅱ.14

　　Ⅲ.63

　　Ⅳ.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

　　84.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

　　Ⅰ.合规风险

　　Ⅱ.管理风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.市场风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　85.《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人

　　Ⅳ.职工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

　　86.根据《证券投资基金法》规定，会计事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计事务所、律师事务所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正。没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可。并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　87.关于非公开募集基金，以下做法错误的有( )。

　　Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集基金

　　Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

　　Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

　　Ⅳ.向合格投资者宣传推介

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。故Ⅰ项税法错误，Ⅳ项说法正确。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人不得通过报刊、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介的同时，并不禁止通过上述能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。故Ⅱ项错误，Ⅲ项正确。故选A。

　　88.中国证监会对证券公司设立从事证券业务子公司提出的监管要求包括( )。

　　Ⅰ.禁止存在竞争关系的同类业务

　　Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　Ⅲ.禁止相互持股

　　Ⅳ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：中国证监会对证券公司设立从事证券业务子公司提出的监管要求包括：①同业禁止的要求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。故Ⅰ项正确。②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;故Ⅱ项说法错误。③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。故Ⅲ项正确。④规定证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故Ⅳ项正确。故选C。

　　89.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于( )层次的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理规则

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》《人民共和国刑法》。现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》以及《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　90.保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监管、处罚措施。

　　Ⅰ.责令改正、警告

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

　　Ⅳ.没收业务收入，并处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。