2020年证券从业资格考试法律法规第一章知识点：证券发行、交易活动禁止行为的规定

　　证券发行、交易活动禁止行为的规定

　　1.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：

　　(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;

　　(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;

　　(3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　2.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。

　　3.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

　　4.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　5.非依法发行的证券，不得买卖。

　　6.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

　　7.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　例题：

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