2018证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(二)_第3页

　　41[单选题] 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

　　A.上涨

　　B.下跌

　　C.不变

　　D.上下波动

　　参考答案：B

　　参考解析：看涨期权又称买人期权，是指买人期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入;而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。看跌期权则与之相反。

　　42[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.中国证券市场

　　B.证券交易所市场

　　C.二级市场

　　D.银行间债券市场

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，中小非金融企业是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业;集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　43[单选题] 奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在(　　)。

　　A.10%—100%之间

　　B.20%—100%之间

　　C.30%—150%之间

　　D.100%以上

　　参考答案：A

　　参考解析：奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在10%—100%之间。

　　44[单选题] 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行(　　)。

　　A.最低下限向上浮动制度

　　B.最高上限向下浮动制度

　　C.固定佣金率制度

　　D.佣金收益挂钩制度

　　参考答案：B

　　参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　45[单选题] 债券信用等级的评级结果须经(　　)以上的与会评审委员同意方为有效。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：C

　　参考解析：债券信用等级的评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。

　　46[单选题] 非证券金融市场不包括(　　)。

　　A.信托市场

　　B.融资租赁市场

　　C.股票市场

　　D.股权投资市场

　　参考答案：C

　　参考解析：所谓非证券金融市场，指的是金融市场中除了证券市场以外的市场，证券市场即狭义的资本市场(主要包括股票市场和债券市场)。非证券金融市场包括货币市场、股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、衍生品市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场，等等，其中部分市场在前面金融市场分类中已经有过介绍，如货币市场、外汇市场、黄金市场、保险市场。

　　47[单选题] 以弗里德曼为代表的现代货币数量论者认为宜以(　　)为主要中介目标。

　　A.长期利率

　　B.货币供应量或其变动率

　　C.贷款量

　　D.短期利率

　　参考答案：B

　　参考解析：以弗里德曼为代表的现代货币数量论者认为宜以货币供应量或其变动率为主要中介目标。

　　48[单选题] 全额成交或撤销申报如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交;否则(　　)。

　　A.未成交部分自动撤销

　　B.申报全部自动撤销

　　C.申报等待再报价

　　D.由高到低撤销

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交;否则申报全部自动撤销。

　　49[单选题] 关于融资融券交易保证金以下说法不正确的是(　　)。

　　A.为了控制市场风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金

　　B.保证金可以是现金

　　C.保证金可以以证券充抵

　　D.投资者提交的保证金以及投资者融资买人的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物

　　参考答案：A

　　参考解析：为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金。保证金可以是现金，也可以以证券充抵。投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物。

　　50[单选题] 投资者则通过(　　)在证券交易所进行证券买卖。

　　A.上海证券交易所和深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司

　　D.证券经纪商

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。