2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题7_第6页

　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.B股指数Ⅳ.债券指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。

　　52[单选题] 创业板上市公司在下列(　　)事项发生后应及时进行信息披露。

　　Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议

　　Ⅱ.签署意向书

　　Ⅲ.签署协议

　　Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议;②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

　　53[单选题] 证券投资基金业的发展特点有(　　)。

　　Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上

　　Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上.逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

　　54[单选题] 对证券投资基金进行投资限制，主要目的有(　　)。

　　Ⅰ.引导基金分散投资，降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场

　　Ⅲ.防止出现违法行为Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：对证券投资基金进行投资限制，主要是出于以下目的的考虑：一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。

　　55[单选题] 以下属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

　　56[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心

　　Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查

　　Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时

　　Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

　　57[单选题] 影响债券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

　　58[单选题] 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具(　　)时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　59[单选题] 中国证券业协会的诚信信息来源有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

　　Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

　　Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录

　　Ⅳ.投诉，经核实后予以记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件;②中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备;④有关媒体，经证实后予以记录;⑤投诉，经核实后予以记录;⑥其他合法途径。

　　60[单选题] 证券发行上市保荐制度包括(　　)内容。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任

　　Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任

　　Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查.对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。