2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题3_第7页

　　61[单选题] 下列各项中，属于我国证券账户的种类有(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.证券投资基金账户

　　Ⅳ.权证交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　62[单选题] 基金管理人职责终止的情形包括(　)。

　　Ⅰ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格。②被基金份额持有人大会解任。③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。④基金合同约定的其他情形。

　　63[单选题] 宏观经济对股票价格影响的特点是(　)。

　　Ⅰ.波及范围广

　　Ⅱ.干扰程度深

　　Ⅲ.作用机制复杂

　　Ⅳ.导致股价波动幅度较大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。

　　64[单选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括(　)。

　　Ⅰ.质押式回购业务

　　Ⅱ.买断式回购业务

　　Ⅲ.开放式回购业务

　　Ⅳ.抵押式回购业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型包括：①质押式回购业务;②买断式回购业务;③开放式回购业务。

　　65[单选题] 下列关于公司型基金的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征。

　　66[单选题] 可参与证券投资的金融机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券经营机构

　　Ⅱ.银行业金融机构

　　Ⅲ.保险经营机构

　　Ⅳ.企业集团财务公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：可参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。而其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。

　　67[单选题] 股票应载明的事项主要包括(　)。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票种类

　　Ⅳ.票面金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

　　68[单选题] 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为(　)。

　　Ⅰ.息票累积债券

　　Ⅱ.附息债券

　　Ⅲ.贴现债券

　　Ⅳ.实物债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券3类。

　　69[单选题] 未上市流通股份包括(　)。

　　Ⅰ.发起人股份

　　Ⅱ.募集法人股份

　　Ⅲ.内部职工股

　　Ⅳ.国有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①发起人股份;②募集法人股份;③内部职工股;④优先股或其他。

　　70[单选题] 国家股的资金主要来源有(　)。

　　Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

　　Ⅳ.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：国家股从资金来源上看，主要有3个方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。如以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续。