证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题3_第6页

来源:考试网  [2018年4月12日]  【

  二、组合型选择题

  51[单选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的,证券公司可以从事的业务种类包括( )。

  Ⅰ.证券投资咨询

  Ⅱ.财务顾问业务

  Ⅲ.证券经纪

  Ⅳ.证券自营

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

  52[单选题] 我国的政策性金融机构包括( )。

  Ⅰ.国家开发银行

  Ⅱ.中国进出口银行

  Ⅲ.中国农业银行

  Ⅳ.中国农业发展银行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

  53[单选题] 在证券市场中起中介作用的机构主要有( ),

  Ⅰ.证券登记结算机构

  Ⅱ.证券公司

  Ⅲ.会计师事务所

  Ⅳ.律师事务所

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等.

  54[单选题] 上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的( )为连续竞价时间。

  Ⅰ.9:15~9:25

  Ⅱ.9:30~11:30

  Ⅲ.14:57~15:O0

  Ⅳ.13:00~15:O0

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:B

  参考解析:上海证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间,9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。

  55[单选题] 金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具,它包括( )。

  Ⅰ.股票

  Ⅱ.互换

  Ⅲ.基金

  Ⅳ.远期

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,在传统的金融产品(如货币、债券、股票等)的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具(如期货合同、期权合同、互换及远期协议合同等)。

  56[单选题] 我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括( )。

  Ⅰ.人民币保值增值

  Ⅱ.增加出口总额

  Ⅲ.调节汇率

  Ⅳ.打击投机性资金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:我国实行人民币弹性的汇率机制,具有打击投机性资金、调节汇率的作用。

  57[单选题] 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

  Ⅰ.清算方式的变化

  Ⅱ.宏观经济政策的调整

  Ⅲ.供求关系的变化

  Ⅳ.经济形势的变化

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益,引起内在价值的变化。

  58[单选题] 金融市场的反映功能主要表现在( )。

  Ⅰ.金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况

  Ⅱ.人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情

  Ⅲ.通过金融市场能了解企业的发展动态

  Ⅳ.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:金融市场的反映功能表现在如下几个方面:①由于证券买卖大部分都在证券交易所进行,人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种上市证券的交易行情,并据以判断投资机会。②金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动。③由于证券交易的需要,金融市场有大量专门人员长期从事商情研究和分析,并且他们每日与各类工商业直接接触,能了解企业的发展动态。④金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络,整个世界金融市场已联成一体,四通八达.从而使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况。

  59[单选题] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有( )。

  Ⅰ.协助办理开户手续

  Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

  Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金

  Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。

  60[单选题] 系统风险又被称为( )。

  Ⅰ.可分散风险

  Ⅱ.不可分散风险

  Ⅲ.不可回避风险

  Ⅳ.可回避风险

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:系统风险是指由于多种因素的影响和变化,导致投资者风险增大,从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。

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责编:Eve

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