2017年12月证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题（1）_第6页

　　91.发行人的()，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.持股比例超过3%的股东

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东，可以参与本公司 非公开发行公司债券的认购与转让，不受上述合格投资者资质条件的限制。

　　92.下列各项中，属于金融期货性质的是()。

　　Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的

　　Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

　　Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损无限

　　Ⅳ.金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。金融期货交易双方的权利与义务是对称的，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。在金融期货交易中，双方潜在的盈利和亏损是无限的。

　　93.我国企业债券的发展大致经历的阶段有()。

　　Ⅰ.萌芽期

　　Ⅱ.发展期

　　Ⅲ.整顿期

　　Ⅳ.再度发展期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：1984~1986年是我国企业债券发行的萌芽期;1987~1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期;1993~1995年是我国企业债券发行的整顿期;从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。

　　94.金融风险的特征包括()。

　　Ⅰ.风险的不确定性

　　Ⅱ.风险的客观性

　　Ⅲ.风险的危害性

　　Ⅳ.风险的可测定性

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：金融风险的特征包括：风险的不确定;风险的客观性;风险的危害性。

　　95.下列关于国债销售价格的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

　　Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

　　Ⅲ.目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债

　　Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。

　　96.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

　　Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人被依法取消基金托管资格、被基金份额持有人大会解任、依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产情形时，基金托管人职责终止。

　　97.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

　　Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

　　Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效

　　Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误。

　　98.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进()。

　　Ⅰ.保险市场的发展壮大

　　Ⅱ.货币市场的发展壮大

　　Ⅲ.增强证券市场与保险市场之间的协调

　　Ⅳ.增强证券市场与货币市场之间的协调

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大，增强证券市场、保险市场和货币市场之间的协同，改善宏观经济政策和金融政策的传导机制，完善金融体系。

　　错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记

　　99.以下关于中小企业板块市场的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.2004年5月批准成立

　　Ⅱ.于上海证券交易所设立

　　Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：中小企业板块市场是2004年5月批准成立于深圳证券交易所设立，宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台，是分步推进创业板市场建设的重要步骤。

　　100.下列属于上海清算所托管债券的结算方式是()。

　　Ⅰ.券款对付

　　Ⅱ.中央对手方结算

　　Ⅲ.见券付款

　　Ⅳ.纯券过户

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式。在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。