2017年证券从业金融市场基础知识考前预测试题及答案11

　　(1) 金融衍生工具从( )可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　A: 自身交易的方法和特点

　　B: 基础工具

　　C: 交易场所

　　D: 产品形态

　　答案:A

　　解析:金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　(2) 下列关于单只股票期货的说法，错误的是( )。

　　A: 以单只股票作为基础工具

　　B: 实行非现金交割

　　C: 可以上市交易

　　D: 属于股权类期货

　　答案:B

　　解析:单只股票期货是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。单只股票期货属于股权类期货的一种，并且可以上市交易。

　　(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案( )天内无异议后实施。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　(4)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由( )制定。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国结算公司

　　C: 国家发改委

　　D: 证券交易所

　　答案:D

　　解析:国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　(5) 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

　　A: 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B: 公司解散清算之时

　　C: 公司连续5年亏损

　　D: 股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　答案:B

　　解析:普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件：①普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　(6) 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　答案:A

　　解析:证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　(7) 目前我国发行的普通国债不包括( )。

　　A: 国库券

　　B: 记账式国债

　　C: 凭证式国债

　　D: 储蓄国债(电子式)

　　答案:A

　　解析: 目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。

　　(8) 金融债券的期限以( )较为多见。

　　A: 短期

　　B: 中期

　　C: 长期

　　D: 永久期

　　答案:B

　　解析: 金融债券的期限以中期较为多见。

　　(9) 我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点不包括( )。

　　A: 基金监管的法律体系日益完善

　　B: 基金行业对外开放程度不断提高

　　C: 机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者

　　D: 基金业市场营销和服务创新日益活跃

　　答案:C

　　解析:我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有：①基金业监管的法律体系日益完善;②基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流;③基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司;④基金行业对外开放程度不断提高;⑤基金业市场营销和服务创新日益活跃;⑥基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。

　　(10) 与向银行贷款相比，利用股票和债券融资的优势不包括( )。

　　A: 筹资的数额大

　　B: 时间长

　　C: 成本高

　　D: 不受贷款银行的条件限制

　　答案:C

　　解析:从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。