证券从业资格考试

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库(二)_第4页

来源:考试网  [2016年12月10日]  【

  (31) 在股权登记日后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权,这称为( )。

  A: 附权股

  B: 含权股

  C: 除权股

  D: 除息股

  答案:C

  解析:

  股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,

  该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。

  前者称为“附权股”或“含权股”,后者称为“除权股”。

  (32) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

  A: 从业人员的资格管理

  B: 后续职业培训

  C: 从业人员的职业规划

  D: 从业人员诚信信息管理

  答案:C

  解析:

  中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、

  制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

  (33) 深圳证券交易所规定,基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

  A: 0.001

  B: 0.01

  C: 0.05

  D: 0.005

  答案:A

  解析:

  深圳证券交易所规定,A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元,基金、债券、

  债券质押式回购交易为O.O01元人民币,B股为0.01港元。

  (34) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中,错误的是( )。

  A: 封闭式基金的基金规模是固定的

  B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

  C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

  D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次

  答案:D

  解析:

  封闭式基金一般每周或更长时间公布一次,开放式基金一般在每个交易日连续公布。

  (35)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为

  ( )亿元。

  A: 2

  B: 3

  C: 4

  D: 5

  答案:D

  解析:证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。

  证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元

  ,净资本最低限额为2亿元。

  (36) ( )是指财政部在人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

  A: 记账式国债

  B: 凭证式国债

  C: 储蓄国债

  D: 熊猫债券

  答案:C

  解析:

  储蓄国债是指财政部在人民共和国境内发行,

  通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券 。

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  (37) ( )是证券化基础资产的原始所有者。

  A: 资金和资产存管机构

  B: 信用评级机构

  C: 发起人

  D: 承销人

  答案:C

  解析:

  发起人也称为“原始权益人”,是证券化基础资产的原始所有者,

  通常是金融机构或大型工商企业。

  (38) 不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

  A: 5

  B: 10

  C: 15

  D: 20

  答案:B

  解析: 略。

  (39)证券业从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,

  下列说法正确的是( )。

  A: 应当向中国证监会申请

  B: 应当通过所在机构向中国证监会申请

  C: 应当直接向中国证券业协会申请

  D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请

  答案:D

  解析:

  根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定,

  为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,

  通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

  (40) ( )是最基础的金融衍生产品。

  A: 金融远期合约

  B: 金融期货

  C: 金融期权

  D: 金融互换

  答案:A

  解析:

  金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,

  按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

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责编:liujianting

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