证券从业资格考试

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库(二)_第2页

来源:考试网  [2016年12月10日]  【

  (11) 下列不属于证券中介机构的是( )。

  A: 中国证监会

  B: 资信评级公司

  C: 会计师事务所

  D: 证券登记结算机构

  答案:A

  解析:

  在证券发行市场上,中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、

  律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。

  中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

  (12) 下列选项中,属于综合指数类的是( )。

  A: 深证新指数

  B: 深证A股指数

  C: 深证B股指数

  D: 深证创新指数

  答案:A

  解析:

  在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、

  深证新指数和中小企业板指数。

  (13) 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制,最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。

  A: 30

  B: 33

  C: 65

  D: 225

  答案:B

  解析: 略。

  (14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者,来向其提供招股说明书。属于( )。

  A: 内幕交易行为

  B: 操纵市场行为

  C: 欺诈客户行为

  D: 虚假陈述行为

  答案:C

  解析: 略。

  (15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。

  A: 流动性风险

  B: 信用风险

  C: 操作风险

  D: 法律风险

  答案:A

  解析:

  题干所述是流动性风险的定义,A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约,

  没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障

  、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律,

  无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

  (16) 公司股东享有的权利不包括( )。

  A: 选择管理者

  B: 资产收益

  C: 参与重大决策

  D: 制订公司产品计划

  答案:D

  解析:

  普通股票的持有者是股份公司的基本股东,按照《公司法》的规定,

  公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

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  (17) 下列说法错误的是( )。

  A: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则

  B: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报

  C: 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

  D: 买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者

  答案:C

  解析:

  证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。

  价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报,

  价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则,同价位申报,

  依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。

  先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

  (18) 在衡量公司的盈利性时,最常用的指标是每股收益和( )。

  A: 资产负债率

  B: 速动比率

  C: 净资产收益率

  D: 净利润

  答案:C

  解析: 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

  (19) 下列关于证券市场的说法巾,不正确的是( )。

  A: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

  B: 证券市场上交换的是有价证券

  C: 证券市场是财产直接交换的场所

  D: 证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

  答案:C

  解析:

  证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券,

  这些证券本身无价值,但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权

  ,因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。

  (20) 商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。

  A: 股票

  B: 基金

  C: 短期国债

  D: 高等级公司债券

  答案:C

  解析:

  受自身业务特点和政府法令的制约,

  银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,

  而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

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责编:liujianting

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