2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（8）_第6页

　　41.证券公司代销金融产品，不得有下列(　　)行为。

　　A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　42.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循(　　)原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.诚实信用

　　D.公平

　　43.证券公司的(　　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　44.证券公司的(　　)应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

　　A.法定代表人

　　B.经营管理的主要负责人

　　C.全体员工

　　D.工会代表

　　45.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.风险控制意识

　　D.风险杜绝意识

　　46.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　　)等作为考核的重要内容。

　　A.行为的合规性

　　B.服务的效率性

　　C.客户投诉情况

　　D.服务的适当性

　　47.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《证券公司内部控制指引》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　48.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(　　)分别开立账户。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算机构

　　49.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有(　　)。

　　A.身份证

　　B.学历证书

　　C.中国证监会同意印制的申请表

　　D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　50.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户