2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（8）_第4页

　　1.有限责任公司董事会行使的职权包括(　　)。

　　A.执行股东会的决议

　　B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　C.决定公司的经营计划和投资方案

　　D.修改公司章程

　　2.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有(　　)。

　　A.规范运作

　　B.审慎工作

　　C.信守承诺

　　D.信息披露

　　3.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

　　A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　4.在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有(　　)。

　　A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　D.经中国证监会认可开展的其他业务

　　5.在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

　　B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

　　D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

　　6.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的(　　)等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　A.风险承受能力

　　B.资产与收入状况

　　C.投资偏好

　　D.身体状况

　　7.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将(　　)在营业场所的显著位置予以公示。

　　A.收费相关法规

　　B.客户相关资料

　　C.收费项目

　　D.收费标准

　　8.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.央行票据

　　9.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有(　　)。

　　A.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　B.不直接从事经营管理

　　C.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　D.任职时间短、不了解情况

　　10.在证券自营业务中，不得(　　)。

　　A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　B.以他人名义开立自营账户

　　C.使用非自营席位从事证券自营业务

　　D.超比例持仓或操纵市场

　　11.期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票投资

　　C.国债投资

　　D.自用不动产投资

　　12.证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。

　　A.上市公司价值分析报告

　　B.行业研究报告

　　C.投资策略报告

　　D.投资风险报告

　　13.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括(　　)。

　　A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

　　B.基金

　　C.债券

　　D.央行票据

　　14.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　A.准确

　　B.客观

　　C.完整

　　D.公平

　　15.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的(　　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　A.谨慎

　　B.诚实

　　C.勤勉尽责

　　D.稳健

　　16.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括(　　)。

　　A.项目负责人

　　B.合作内容

　　C.起止时间

　　D.版面安排或者节目时间段

　　17.证券、期货投资咨询业务的界定包括(　　)。

　　A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D.中国证券业协会认定的其他形式

　　18.证券承销的方式有(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.助销

　　D.直销

　　19.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(　　)。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近24个月被诫勉谈话的

　　D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　20.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　A.申请报告

　　B.营业执照复印件和公司章程

　　C.营业执照原件

　　D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告