2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（8）_第5页

　　21.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(　　)的监管措施。

　　A.出示警示函

　　B.责令清理违规业务

　　C.监督谈话

　　D.责令改正

　　22.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括(　　)。

　　A.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　D.代理投资人从事证券、期货买卖

　　23.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有(　　)。

　　A.代理投资人从事证券、期货买卖

　　B.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　24.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立(　　)。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　25.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括(　　)。

　　A.自营业务账户

　　B.风险限额

　　C.资产配置

　　D.席位情况

　　26.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于(　　)。

　　A.抵押融资

　　B.资金拆借

　　C.对外担保

　　D.可能承担无限责任的投资

　　27.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

　　A.定向资产管理计划

　　B.限定性集合资产管理计划

　　C.集合资产管理计划

　　D.非限定性集合资产管理计划

　　28.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在(　　)方面严格分离。

　　A.人员

　　B.账户

　　C.信息

　　D.资金

　　29.证券公司参与区域性市场，应(　　)。

　　A.合理确定参与的数量和地域

　　B.制订开展区域性市场业务方案

　　C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　D.制订接受监管的方案

　　30.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循(　　)原则，并做好风险控制工作。

　　A.公开

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　31.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　B.相关业务技术系统建设情况说明

　　C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　D.公司财务状况的报告及相关材料

　　32.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有(　　)。

　　A.责令停止承销或者代理买卖

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　33.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明(　　)。

　　A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C.代销、包销的期限及起止日期

　　D.违约责任

　　34.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有(　　)。

　　A.管理制度

　　B.内部隔离制度

　　C.尽职调查制度

　　D.询问制度

　　35.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括(　　)。

　　A.介绍业务的范围

　　B.介绍业务对接规则

　　C.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　D.客户投诉的接待处理方式

　　36.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列(　　)行为。

　　A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　B.挪用客户资产

　　C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　D.操纵市场

　　37.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.自愿

　　38.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得(　　)。

　　A.提供虚假、误导性信息

　　B.采取正当竞争手段开展业务

　　C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　39.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括(　　)。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.风险监控

　　40.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

　　B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

　　C.不得以他人名义开立多个账户

　　D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用