2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（8）_第3页

　　41.查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　42.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　43.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金认缴承诺书

　　B.集合资产管理风险揭示书

　　C.集合资产管理计划说明书

　　D.集合资产管理合同文本

　　44.对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的(　　)。

　　A.业务集中制度

　　B.业务统一制度

　　C.业务隔离制度

　　D.业务分散制度

　　45.下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

　　B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

　　C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

　　D.犯罪主体只包括单位

　　46.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　47.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　48.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　　)。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　49.下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是(　　)。

　　A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

　　B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

　　50.犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10