2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（5）_第6页

　　91[单选题] 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括(　　)。

　　Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务

　　Ⅲ.立即停止从事证券业务

　　Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　92[单选题] 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列(　　)事项。

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　93[单选题] 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括(　　)。

　　Ⅰ.发行数量和价格

　　Ⅱ.发行方式

　　Ⅲ.募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

　　Ⅳ.发行费用总额及项目、每股发行费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：①发行数量;②发行价格;③发行方式;④募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;⑤发行费用总额及项目、每股发行费用;⑥募集资金净额;⑦发行后每股净资产;⑧发行后每股收益

　　94[单选题] 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐代表人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

　　95[单选题] 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚

　　96[单选题] 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有(　　)。

　　Ⅰ.履行交割清算义务

　　Ⅱ.接受交易结果

　　Ⅲ.全权委托经纪商代理交易

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

　　97[单选题] 下列属于证券金融公司的职责有(　　)。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.运用市场化手段防控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职

　　98[单选题] 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易的专业性

　　Ⅱ.证券交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　99[单选题] 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.住址证明

　　Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

　　Ⅲ.单位介绍信或街道证明

　　Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　100[单选题] 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是(  )。

　　Ⅰ.证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

　　Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

　　Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。