2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（5）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 承销商应当保留(　　)等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

　　Ⅰ.披露

　　Ⅱ.推介

　　Ⅲ.定价

　　Ⅳ.配售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实，全面反映询价、定价和配售过程

　　52[单选题] 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有(　　)。

　　Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　53[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列(  )服务。

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保

　　54[单选题] 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在(　　)。

　　Ⅰ.对证券经纪人的管理

　　Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理

　　Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理

　　Ⅳ.对证券交易所的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理

　　55[单选题] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(　　)。

　　Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围

　　56[单选题] 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(　　)。

　　Ⅰ.重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

　　Ⅱ.交易价格或者价格区间

　　Ⅲ.定价方式或者定价依据

　　Ⅳ.相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的事项还包括：①相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任;②决议的有效期;③对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权

　　57[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.利用媒体传播虚假信息

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.代理委托人从事证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为

　　58[单选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.自营规模

　　Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置

　　Ⅳ.业务授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司证券自营业务指引》第八条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　59[单选题] 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(  )。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15 日前通知全体股东

　　Ⅱ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第四十一条，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外

　　60[单选题] 关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见

　　Ⅱ.上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准

　　Ⅲ.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过

　　Ⅳ.上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　61[单选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。

　　Ⅰ.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

　　Ⅱ.建立健全各项规章制度

　　Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程

　　Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

　　62[单选题] 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单

　　Ⅱ.甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜

　　Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　63[单选题] 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　64[单选题] 证券公司融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有证券

　　Ⅱ.通过转融通取得的证券

　　Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券

　　Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。

　　65[单选题] 我国《公司法》规定，公司的公积金用于(　　)。

　　Ⅰ.转为公司资本

　　Ⅱ.对外担保

　　Ⅲ.扩大公司生产经营

　　Ⅳ.弥补公司亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。

　　66[单选题] 证券公司自营业务的内部制度应重点防范(　　)等风险。

　　Ⅰ.变相自营

　　Ⅱ.规模失控

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.决策失误

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　67[单选题] 证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括(　　)。

　　Ⅰ.邮寄服务

　　Ⅱ.自动传真

　　Ⅲ.“一对一”专人服务

　　Ⅳ.讲座、推介会和座谈会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，常使用的客户服务方式还有：①电话服务中心;②互联网的应用;③媒体和宣传手册的应用。

　　68[单选题] 下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有(　　)。

　　Ⅰ.交易标的资产属于同一交易方所有

　　Ⅱ.交易标的资产属于同一交易方控制

　　Ⅲ.交易标的属于相同或者相近的业务范围

　　Ⅳ.国务院认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。

　　69[单选题] 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(　　)等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

　　Ⅰ.停业

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤销

　　Ⅳ.破产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　70[单选题] 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券

　　Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。