2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（5）_第3页

　　41[单选题] 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》第七十八条第二款，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件

　　42[单选题] 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。

　　A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

　　B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

　　C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

　　D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

　　参考答案：D

　　参考解析：分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司，所以没有自己的公司章程，公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可

　　43[单选题] 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　44[单选题] 下列关于公司债券上市的说法，错误的是( )。

　　A.债券发行额不低于人民币1000万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于1年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误

　　45[单选题] 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理

　　B.董事会秘书

　　C.副经理

　　D.财务负责人

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第二百一十六条的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

　　46[单选题] 证券交易所不得从事( )。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市

　　D.提供场内交易平台

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(I)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　47[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是( )。

　　A.《人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　C.《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　参考答案：C

　　参考解析：依照《人民共和国证券法》，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　48[单选题] 下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法不正确的是( )。

　　A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百二十九条的规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　49[单选题] 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国公司法》第一百四十七条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　50[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。