2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（10)_第6页

　　91[单选题] 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全(　　)风险管理制度。

　　Ⅰ.分级结算制度

　　Ⅱ.保证金制度

　　Ⅲ.涨跌停板制度

　　Ⅳ.大户持仓报告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　92[单选题] 投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。其书面报告和公告的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.持股人的财务状况

　　Ⅱ.持股人的名称

　　Ⅲ.持有的股票的名称

　　Ⅳ.持股达到法定比例的日期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考解析：投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。其书面报告和公告，应当包括下列内容：①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

　　93[单选题] 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，融资融券合同应当明确约定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.追加保证金的通知方式

　　Ⅱ.融资买人证券和融券卖出证券的权益处理

　　Ⅲ.违约责任

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订栽入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

　　94[单选题] 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5 000万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币三千万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;④公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　95[单选题] 股东会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅱ.修改公司章程

　　Ⅲ.召集股东会议

　　Ⅳ.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;11公司章程规定的其他职权。Ⅲ项，召集股东会议是董事会的职权。

　　96[单选题] 在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形有(　　)。

　　Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。

　　97[单选题] 下列关于公司设立登记的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照应当载明的重要事项只有公司的名称、住所、注册资本

　　Ⅱ.依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样

　　Ⅲ.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

　　Ⅳ.公司法定代表人变更，应当办理变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

　　98[单选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学位证书

　　Ⅲ.学历证书

　　Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。

　　99[单选题] 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　　)交易日的公司股票交易均价之一。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.40

　　Ⅲ.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。

　　100[单选题] 从业人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪中国证监会、协会禁止的其他行为。