2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（10)

　　一、单选题

　　1[单选题] 股份有限公司的股东以其(　　)为限对公司承担责任。

　　A.公司全部财产

　　B.公司部分财产

　　C.认缴的出资额

　　D.认购的股份

　　参考答案：D

　　参考解析： 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　2[单选题] 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　　)万元以下罚款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。

　　3[单选题] 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　4[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来(　　)个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第十七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在在详式权益变动报告书中列明未来十二个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

　　5[单选题] 在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第五十条规定，证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于二十年。

　　6[单选题] 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

　　7[单选题] 非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》第九十条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

　　8[单选题] (　　)是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：C

　　参考解析： 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　9[单选题] 有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十二条规定，查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起十个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。

　　10[单选题] 股份有限公司的股东大会应当每年召开(　　)次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百条规定，股份有限公司的股东大会应当每年召开一次年会。

　　11[单选题] 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾(　　)年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第九条规定，有以下情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾五年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。’

　　12[单选题] 一般情况下，股份有限公司股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过(　　)通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百零三条规定，一般情况下股份有限公司股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

　　13[单选题] 报价回购的交易时间为每个交易日的(　　)。

　　A.7：15—9：15

　　B.9：15—11：30

　　C.9：15—15：10

　　D.15：30—17：30

　　参考答案：C

　　参考解析： 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》第十九条规定，报价回购的交易时间为每个交易日的9：15～15：10。

　　14[单选题] 股份有限公司设董事会，其成员最少为__________人，最多为__________人。(　　)

　　A.5;18

　　B.5;19

　　C.6;18

　　D.6;19

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第一百零八条规定，股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

　　15[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起两个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　16[单选题] 客户持有上市公司股份达到(　　)以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十二条规定，客户持有上市公司股份达到百分之五以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意;客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。

　　17[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。

　　18[单选题] 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起五个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

　　19[单选题] 公开发行公司债券，公司累计债券余额不超过公司净资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，公司累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。

　　20[单选题] 《期货交易管理条例》于(　　)根据人民共和国国务院第489号公布。

　　A.2007年3月6日

　　B.2009年11月20

　　C.2012年1O月24日

　　D.2012年6月1日

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》于2007年3月6日根据人民共和国国务院令第489号公布。

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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