2018年5月证券从业资格证法律法规备考试题（10)_第5页

　　71[单选题] 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。

　　Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条规定，财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

　　72[单选题] 基金份额持有人享有的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　Ⅳ.参与分配基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，《基金法》第四十七条规定，参与分配清算后的剩余基金财产。

　　73[单选题] 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户推荐合适的产品或服务

　　Ⅱ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　Ⅲ.从业人员应当公平对待所有客户

　　Ⅳ.利用未公开信息交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的说法均正确，Ⅳ项，从业人员不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动。

　　74[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　75[单选题] 期货投资咨询机构与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。备案材料包括(　　)。

　　Ⅰ.合作内容

　　Ⅱ.预估效果

　　Ⅲ.节目时间段

　　Ⅳ.起止时间

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十三条规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、 版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　76[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十八条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④其他造成严重后果的情形。

　　77[单选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　78[单选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.从业资质证明

　　Ⅲ.年龄

　　Ⅳ.所在营业网点

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十条规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　79[单选题] 《证券法》第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.收购人的名称、住所

　　Ⅱ.收购人关于收购的决定

　　Ⅲ.收购公司的经营状况

　　Ⅳ.被收购的上市公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　80[单选题] 证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　81[单选题] 《证券法》规定，禁止任何人以(　　)手段操纵证券市场。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.将非法获取的内幕信息告诉他人，建议他人买卖该证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第七十七条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　82[单选题] 基金财产可以投资的是(　　)。

　　Ⅰ.上市交易的股票

　　Ⅱ.上市交易的债券

　　Ⅲ.承销证券

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《基金法》第七十三条基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　83[单选题] 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见，并予以公告。这些特定事项有(　　)。

　　Ⅰ.交易资产的交付或者过户情况

　　Ⅱ.交易各方当事人承诺的履行情况

　　Ⅲ.已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况

　　Ⅳ.公司治理结构与运行情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条规定，独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起十五日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，并予以公告：①交易资产的交付或者过户情况;②交易各方当事人承诺的履行情况;③已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况;④管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状;⑤公司治理结构与运行情况;⑥与已公布的重组方案存在差异的其他事项。

　　84[单选题] 下列属于证券从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　85[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.有经营融资融券业务所需的专业人员

　　Ⅱ.财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十九条规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　86[单选题] 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括(　　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息，交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　87[单选题] 投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日确定的情况有(　　)。

　　Ⅰ.揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日

　　Ⅱ.已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日

　　Ⅲ.已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日

　　Ⅳ.以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第三十三条规定，投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日分别按下列情况确定：①揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分百分之一百之日，但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。②按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正日后第三十个交易日为基准日。③已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日。④已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日;恢复交易的，可以本条第①项规定确定基准日。

　　88[单选题] 保荐机构的注册登记事项包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

　　Ⅱ.保荐机构的保荐业务部门负责人情况

　　Ⅲ.保荐机构的主要股东情况

　　Ⅳ.保荐机构的执业情况

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第十八条规定，保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;②保荐机构的主要股东情况;③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况;④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况;⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况;⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况;⑦保荐机构的执业情况;⑧中国证监会要求的其他事项。

　　89[单选题] 应当召开股东会临时会议的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东要求召开的

　　Ⅱ.监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开的

　　Ⅲ.代表1/3以上表决权的董事要求召开的

　　Ⅳ.代表2/3以上表决权的董事要求召开的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第三十九条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　90[单选题] 会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自评

　　Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评与他评相结合

　　Ⅳ.以上均正确

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。