2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（9)_第6页

　　91[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。

　　92[单选题] 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是(　)。

　　Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股

　　Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3～30万元的罚款。发行人、上市公司的控殷股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30～60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第Ⅳ项不符合题意。

　　93[单选题] 集合计划销售结算资金是指(　)。

　　Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

　　Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

　　Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等

　　Ⅳ.支付集合计划销售费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。

　　94[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是(　)。

　　Ⅰ.承揽立项

　　Ⅱ.尽职调查

　　Ⅲ.改制辅导

　　Ⅳ.内部审核

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理;加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

　　95[单选题] 证券公司从事资产管理业务，应当建立健全(　)、风险控制等制度。

　　Ⅰ.投资决策

　　Ⅱ.公平交易

　　Ⅲ.会计核算

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第52条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。

　　96[单选题] 我国的商业银行债券包括(　)。

　　Ⅰ.普通债券

　　Ⅱ.次级债券

　　Ⅲ.政策性金融债券

　　Ⅳ.小微企业专项金融债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

　　97[单选题] 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法均正确。证券公司集合资产管理业务实施细则的第一章 总 则。集合计划应当符合下列条件：(一)募集资金规模在50亿元人民币以下;(二)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(三)客户人数在200人以下。

　　98[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供(　)服务。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.代客户下达交易指令

　　Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　99[单选题] 目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括(　)。

　　Ⅰ.农业发展银行

　　Ⅱ.国家开发银行

　　Ⅲ.进出口银行

　　Ⅳ.信托公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。

　　100[单选题] 在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.存券银行发出ADR

　　Ⅱ.存券银行一定要命令托管银行移送证券

　　Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行

　　Ⅳ.存券银行向ADR的持有者派发红利或利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：存券银行可以不必进行证券的传送。