2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（9)_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

　　51[单选题] 以下关于地方政府债券的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证

　　Ⅱ.地方政府债券的发行主体是地方政府

　　Ⅲ.近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券

　　Ⅳ.我国从1995年起实施的《人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：政府债券属于债务凭证，故第I项说法错误。

　　52[单选题] 保荐代表人出现以下(　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

　　Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

　　Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份

　　Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　53[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

　　54[单选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有(　)。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.期货交易所

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：背信运用受托财产的犯罪主体是金融机构，具体是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　55[单选题] 关于IB业务，以下说法错误的是(　)。

　　Ⅰ.IB制度起源于英国

　　Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖

　　Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准

　　Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：IB制度起源于美国;根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务;证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　56[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现下列(　)情形之一，可以向上交所申请主动Z终止上市。

　　Ⅰ.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易

　　Ⅱ.上市公司股东数量连续20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人

　　Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散

　　Ⅳ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司出现下列情形之一的，可以向上交所申请主动终止上市：①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易;②上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;③上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;④上市公司股东向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;⑤除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;⑥上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销;⑦上市公司股东大会决议公司解散;⑧中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。

　　57[单选题] 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(　)。

　　Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员

　　Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

　　58[单选题] 下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任

　　Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金

　　Ⅲ.依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库

　　Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第152条规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。

　　59[单选题] 下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同，故第Ⅰ项表述错误。

　　60[单选题] 下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(　)。

　　Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于市场准入管理方面的法律法规;Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　61[单选题] 证券投资咨询人员，不得从事下列活动(　)。

　　Ⅰ.证券欺诈

　　Ⅱ.向投资人承诺保本保收益

　　Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券投资咨询人员不得从事的活动，故选C。

　　62[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定为综合类证券公司;②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;③客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　63[单选题] 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

　　Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的

　　Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

　　Ⅳ.本罪的主观要件为故意

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故第Ⅰ项表述错误。与集资诈骗罪的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意;而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且也意图还本付息，故第Ⅱ项表述错误。

　　64[单选题] 上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、(　)至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。

　　Ⅰ.独立财务顾问报告

　　Ⅱ.法律意见书

　　Ⅲ.重组涉及的审计报告

　　Ⅳ.资产评估报告或者估值报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司重大资产重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告或者估值报告至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。上市公司自愿披露盈利预测报告的，该报告应当经具有相关证券业务资格的会计师事务所审核，与重大资产重组报告书同时公告。

　　65[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括(，)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

　　Ⅲ.净资本不低于5000万人民币

　　Ⅳ.注册资产不低于5000万人民币

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

　　66[单选题] 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.证券金融公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

　　67[单选题] 下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.注册资本最低额为人民币1000万元

　　Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：①注册资本最低额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　68[单选题] 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有(　)。

　　Ⅰ.条件

　　Ⅱ.程序

　　Ⅲ.风险提示

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第25条规定，证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险提示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定=证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。

　　69[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

　　Ⅱ.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

　　Ⅲ.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

　　Ⅳ.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式，故第Ⅱ项说法错误;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券，故第Ⅲ项说法错误;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出，故第Ⅳ项说法错误。

　　70[单选题] 以下关于我国的公司债券说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

　　Ⅲ.2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

　　Ⅳ.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。