2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（9)_第3页

　　41[单选题] (　)、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.登记结算中心

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　42[单选题] 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司(　)以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　43[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

　　B.证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

　　C.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

　　D.证券的包销期限最长不得超过120日

　　参考答案：D

　　参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日，故选项D说法错误。

　　44[单选题] 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的(　)。

　　A.实缴额

　　B.出资额

　　C.最低限额

　　D.最高限额

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　45[单选题] 证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是(　)。

　　A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。D选项错误。

　　46[单选题] 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日闭市后

　　B.次一交易日开市前

　　C.次一交易日开市后

　　D.次一交易日闭市后

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　47[单选题] 客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以(　)和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　A.法定公积金

　　B.风险准备金

　　C.客户其他资产

　　D.期货交易所资金

　　参考答案：B

　　参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

　　48[单选题] 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(　)。

　　A.1～10万元的罚款

　　B.降级直至开除的纪律处分

　　C.10～50万元的罚款

　　D.5～30万元的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易管理条例》第76条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　49[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起(　)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　50[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

　　B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可

　　D.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。