A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
参考答案：A
参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
22[单选题] 我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。
A.契约型
B.盈利性
C.确定性
D.独立性
参考答案：D
参考解析：基金财产的独立性体现在4个方面：①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。
23[单选题] 要约收购的期限不得少于( )日。
A.7
B.10
C.15
D.30
参考答案：D
参考解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30≤X≤60)。
24[单选题] ( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
A.发起设立
B.渐次设立
C.复杂设立
D.募集设立
参考答案：A
参考解析：发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
25[单选题] 收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.收购公司股东
B.被收购公司法定代表人
C.被收购公司及其股东
D.被收购公司
参考答案：C
参考解析：《上市公司收购管理办法》第6条规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。
26[单选题] 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是( )。
A.《行政和解试点实施办法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《人民共和国公司法》
参考答案：D
参考解析：《人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第5次会议通过，1999年、2004年、2005年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于2013年12月28日发布。
27[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
28[单选题] 关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是( )。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
参考答案：D
参考解析：《证券法》第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。
29[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额.以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
30[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.30%
B.25%
C.35%
D.20%
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第9条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
31[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.基金合同应当约定基金的运作方式
B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式
C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金
D.开放式基金份额总额是固定的
参考答案：D
参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
32[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
参考答案：A
参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
33[单选题] 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。
A.5%：10%
B.10%;20%
C.5%;15%
D.10%;15%
参考答案：C
参考解析：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
34[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。
A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集设立
C.股份有限公司只能由发起设立
D.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式
参考答案：D
参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：①发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。②募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。
35[单选题] 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.登记结算公司
D.沪深交易所
参考答案：A
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理。
36[单选题] 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
参考答案：A
参考解析：收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%、未超过30%的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
37[单选题] 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.会计师事务所
C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.律师事务所
参考答案：A
参考解析：证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
38[单选题] 根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为( )的公司股东可能不是公司控股股东。
A.51%
B.60%
C.40%
D.50%
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第216条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
39[单选题] 收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
参考答案：C
参考解析：关于收购要约有效期的规定主要有：①收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
40[单选题] 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：D
参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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