2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（8）_第3页

　　41[单选题] 证券经纪业务的(　)主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.政策风险

　　D.技术风险

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　42[单选题] 发行债券的公司有重大违法行为时，由(　)决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.证券交易所

　　B.行政机关

　　C.证监会

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：发行债券的公司有重大违法行为时，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　43[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)万元以上(　)万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;100

　　D.10;100

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　44[单选题] 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的(　)。

　　A.委托单

　　B.成交单

　　C.交割单

　　D.预留凭证

　　参考答案：A

　　参考解析：柜台人工交割过程中，工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

　　45[单选题] 证券公司自营业务面临的主要风险是(　)。

　　A.法律风险

　　B.经营风险

　　C.政策风险

　　D.市场风险

　　参考答案：D

　　参考解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　46[单选题] 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ：取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　47[单选题] 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　48[单选题] 股份有限公司股东大会召开前(　)日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

　　49[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司(　)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.全部股东

　　B.部分股东

　　C.特定股东

　　D.董事会成员

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　50[单选题] 证券交易以(　)和国务院规定的其他方式进行交易。

　　A.现货

　　B.期货

　　C.现场

　　D.电子

　　参考答案：A

　　参考解析：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。