2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（8）_第2页

　　21[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

　　C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　参考答案：A

　　参考解析：我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定;其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

　　22[单选题] 公司公开发行债券要求最近(　)年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　23[单选题] (　)是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

　　A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

　　C.证券营业部的信息系统建设和管理

　　D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

　　参考答案：C

　　参考解析：证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。

　　24[单选题] 净资本不低于人民币(　)亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　25[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

　　B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

　　C.非依法发行的证券，不得买卖

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　参考答案：B

　　参考解析：依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

　　26[单选题] 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　27[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后(　)日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　28[单选题] 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是(　)。

　　A.外资企业

　　B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司

　　C.上市公司的控股股东

　　D.A或B

　　参考答案：D

　　参考解析：外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的。申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司。

　　29[单选题] 收购要约届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　30[单选题] 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

　　31[单选题] 持有公司(　)以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　参考解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　32[单选题] 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起(　)个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　33[单选题] 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(　)责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　34[单选题] 自前次披露之日起超过(　)个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：C

　　参考解析：自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

　　35[单选题] 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起(　)日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　36[单选题] 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　)。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　参考答案：B

　　参考解析：建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　37[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向(　)报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.发改委

　　参考答案：B

　　参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　38[单选题] 根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是(　)。 【此题为旧题，公司法已取消注册资本最低限额。】

　　A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D.不存在最低注册资本额的规定

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第26条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。

　　39[单选题] (　)是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　A.客户信用资金账户

　　B.客户信用证券账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　参考答案：B

　　参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

　　40[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。