2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（7）_第6页

　　91[单选题] 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　Ⅱ.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

　　Ⅲ.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

　　Ⅳ.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督”。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　92[单选题] 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故Ⅱ项错误。

　　93[单选题] 下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是(　)。

　　Ⅰ.法人申请查询

　　Ⅱ.自然人申请查询

　　Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

　　Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券账户注册资料的查询包括：①自然人申请查询;②法人申请查询;③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核;④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存;⑤经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　94[单选题] 下列有关监事会说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责

　　Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行

　　Ⅲ.监事会无权提议召开股东会

　　Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

　　95[单选题] 开放式基金的注册登记体系的模式包括(　)。

　　Ⅰ.“混合”模式

　　Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“外置”模式

　　Ⅲ.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式

　　Ⅳ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上2种情况兼有的“混合”模式。

　　96[单选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

　　Ⅱ.主体为特殊主体

　　Ⅲ.在主观方面必须出于故意

　　Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　97[单选题] 下列各项，属于封闭式基金内容的是(　)。

　　Ⅰ.基金份额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅱ.一般有一个固定的存续期

　　Ⅲ.基金份额不固定

　　Ⅳ.是在证券市场的投资者之间进行转让

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　98[单选题] 关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.存在前端收费和后端收费2种模式

　　Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

　　Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

　　Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：前端收费是指认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，持有至一段时间后费率可降为零。

　　99[单选题] 转融通业务出现(　)的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：①不可抗力;②意外事故;③技术故障;④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定;⑤其他异常情况。

　　100[单选题] 下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。