2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（7）_第5页

　　71[单选题] 基金上市交易公告书披露的事项包括(　)。

　　Ⅰ.募集情况与上市交易安排

　　Ⅱ.基金托管人报告

　　Ⅲ.基金合同摘要

　　Ⅳ.基金持有人结构

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。

　　72[单选题] 下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是(　)。

　　Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人

　　Ⅱ.安全保管基金财产

　　Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　73[单选题] 下列各项中，不属于基金运作披露的信息是(　)。

　　Ⅰ.招募说明书

　　Ⅱ.基金合同

　　Ⅲ.基金上市交易公告书

　　Ⅳ.基金份额发售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。

　　74[单选题] 关于社保基金的下列表述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.由社会保险基金和社会保障基金组成

　　Ⅱ.全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线

　　Ⅲ.主要投向货币市场

　　Ⅳ.对资金的安全性和流动性有很高的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：社保基金主要投向国债市场。

　　75[单选题] 下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是(　)。

　　Ⅰ.ETF

　　Ⅱ.封闭式基金

　　Ⅲ.LOF

　　Ⅳ.货币基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节。

　　76[单选题] 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位

　　Ⅱ.犯罪主体是法人

　　Ⅲ.犯罪主观方面是故意

　　Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位;②犯罪主观方面是故意;③犯罪客体是国家金融管理秩序;④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

　　77[单选题] 下列选项中，属于基金自律规则的是(　)。

　　Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　Ⅲ.《基金经理注册登记规则》

　　Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：第Ⅱ项属于部门规章和规范性文件范畴。

　　78[单选题] 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括(　)。

　　Ⅰ.权利的载体

　　Ⅱ.行权方式

　　Ⅲ.权利的内容

　　Ⅳ.交易标的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别为：①权利载体不同;②行权方式不同;③权利内容不同。

　　79[单选题] 以下原则中，(　)是基金监管的基本原则。

　　Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则

　　Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金监管的基本原则包括以下6个方面：①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

　　80[单选题] 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括(　)。

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　81[单选题] 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　82[单选题] 下列不属于基金管理人后台部门的是(　)。

　　Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

　　83[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年

　　Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

　　84[单选题] 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融资为目的

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　85[单选题] 下列选项中，属于基金管理人义务的是(　)。

　　Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割

　　Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　Ⅲ.保存基金的会计账册记录15年以上

　　Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人的义务主要有：①按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;②及时、足额向基金持有人支付基金收益;③保存基金的会计账册、记录15年以上;④编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告;⑤计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;⑥基金契约规定的其他职责。

　　86[单选题] 基金净值公告的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.份额累计净值

　　Ⅱ.份额净值

　　Ⅲ.基金净值增长率

　　Ⅳ.基金资产净值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

　　87[单选题] 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　)。

　　Ⅰ.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

　　Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅳ.证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：①不配合证券监管机监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法：②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查;③2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;⑤证监会认定的其他情形。

　　88[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　89[单选题] 证券市场的监管手段包括(　)。

　　Ⅰ.监督调查

　　Ⅱ.法律手段

　　Ⅲ.经济手段

　　Ⅳ.行政手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的监管手段包括：法律手段、经济手段、行政手段。

　　90[单选题] 记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对复杂或受限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：记名股票的安全性较好。