2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（7）_第3页

　　41[单选题] 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.1：10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　42[单选题] 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　43[单选题] 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由(　)以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/10

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

　　44[单选题] 期货交易所向(　)收取保证金。

　　A.客户

　　B.会员

　　C.期货公司

　　D.公司法人

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所向会员收取保证金。

　　45[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：C

　　参考解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　46[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　)，应当依照规定进行报告和公告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。

　　47[单选题] 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务(　)年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　48[单选题] 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起(　)日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

　　49[单选题] 下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是(　)。

　　A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

　　B.标的资产是否存在坏账准备多提

　　C.标的资产是否存在固定资产折旧

　　D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

　　参考答案：B

　　参考解析：资产负债表关注事项包括：①巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形;②标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备少提、资产减值少计等情形(如存在，是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明);③短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形，是否导致上市公司面临财务风险。

　　50[单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。