71[单选题] 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的( )。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.家庭住址
Ⅲ.身份证
Ⅳ.转人证券营业部席位代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者。
72[单选题] 发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括( )。
Ⅰ.发行人网站
Ⅱ.中国证监会网站
Ⅲ.中国证券报网站
Ⅳ.证券交易所网站
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
73[单选题] 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括( )。
Ⅰ.与收购人是否已签订持续督导协议
Ⅱ.收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形
Ⅲ.收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响
Ⅳ.收购人是否具备主体资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：Ⅰ项属于财务顾问受托向中国证监会报送申报文件时，应当在财务顾问报告中作出的承诺。
74[单选题] 证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.守法合规
Ⅲ.忠实客户利益
Ⅳ.确保收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。
75[单选题] 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括( )。
Ⅰ.执业注册
Ⅱ.执业披露
Ⅲ.执业隔离
Ⅳ.执业回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
76[单选题] 以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买人某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。
77[单选题] 在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括( )。
Ⅰ.评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾
Ⅱ.评估基准日选择是否合理
Ⅲ.评估方法选择是否得当
Ⅳ.上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： Ⅲ项属于评估的基本原则。
78[单选题] 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项，进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.担保物的收取和管理
Ⅱ.授信额度的确定
Ⅲ.合同签订
Ⅳ.客户选择
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
79[单选题] 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令定期报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
80[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告
Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
81[单选题] 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户( )等情况，对客户进行分类管理。
Ⅰ.异常交易行为发生频率
Ⅱ.交易活跃程度
Ⅲ.收到深圳证券交易所警示次数
Ⅳ.资金规模
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》由深圳交易所发布，根据该《指引》第二十一条，会员应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到本所警示次数以及是否为本所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。
82[单选题] 保荐机构的年度执业报告内容包括( )。
Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字;⑥中国证监会要求的其他事项。
83[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
Ⅱ.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： Ⅲ项，证券公司申请融资融券业务资格具备财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定的条件。
84[单选题] 下列有关上市公司收购的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司
Ⅱ.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司
Ⅲ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司
Ⅳ.上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》第六条，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司。
85[单选题] 财务与会计人员不得( )。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅳ.擅自修改或危害本单位的财务系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，财务与会计人员禁止从事的行为还包括：①违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;②违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;③损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;④法律法规或自律规则规定的其他行为。
86[单选题] 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人( )等人的个人资料。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.核心技术人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括：①姓名、国籍及境外居留权;②性别、年龄;③学历;④职称;⑤主要业务简历;⑥曾经担任的重要职务及任期;⑦现任职务及任期。对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。对董事、监事，应披露其提名人，并披露上述人员的选聘情况。
87[单选题] 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。
Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请
Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件;②发行人通过交易所系统发行证券的申请;③发行公告、募集说明书全文及相关文件;④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。
88[单选题] 上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.认定为不适当人选
Ⅲ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
Ⅳ.责令改正
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他监管措施。
89[单选题] 发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。
Ⅰ.询价推介时间
Ⅱ.定价公告刊登日期
Ⅲ.资本金验证日期
Ⅳ.申购日期和缴款日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括有：①询价推介时间;②定价公告刊登日期;⑧申购日期和缴款日期;④股票上市日期。
90[单选题] 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
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