2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（3）_第2页

　　21[单选题] ( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　A.发起设立

　　B.简单设立

　　C.同时设立

　　D.复杂设立

　　参考答案：D

　　参考解析：募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　22[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　A.银行储蓄存款和持有的证券资产

　　B.持有的证券资产

　　C.出资

　　D.银行储蓄存款

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　23[单选题] 余额包销最长不得超过( )。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B

　　24[单选题] 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5：20

　　参考答案：A

　　参考解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　25[单选题] 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是( )。

　　A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

　　C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事 实，仍处于继续状态的

　　D.公司经营发生困难的

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　26[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　27[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是( )。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　28[单选题] 根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　29[单选题] 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东( )同意。

　　A.30%以上人数

　　B.40%以上人数

　　C.50%以上人数

　　D.60%以上人数

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第七十一条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

　　30[单选题] 下列选项中，不属于能源期货的是( )。

　　A.棕榈油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　参考答案：A

　　参考解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等)和能源期货(如原油、汽油、燃料油等)。

　　31[单选题] 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是( )。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第二十四条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约，故选项D说法错误。

　　32[单选题] 下列不属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。

　　A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　B.要约收购的条件及收购要约的内容

　　C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原则规定及要求

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　33[单选题] 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

　　A.5万元

　　B.50万元

　　C.200万元

　　D.1000万元

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　34[单选题] 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货公司

　　D.客户

　　参考答案：B

　　参考解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　35[单选题] 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　36[单选题] 证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

　　A.2万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上50万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断;(3)违反规定委托他人代为买卖证券;(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

　　37[单选题] 下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购人不得进行股份转让

　　B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第九十四条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　38[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当( )。

　　A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　39[单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　40[单选题] 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

　　A.资金、信息

　　B.市场

　　C.价格

　　D.股票

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。