2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（3）_第3页

　　41[单选题] 在我国，证券市场的部门规章及规范性文件由( )根据法律和国务院行政法规制定：法律效力次于法律和行政法规。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　42[单选题] 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

　　A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　43[单选题] 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( )。

　　A.1万元

　　B.15万元

　　C.40万元

　　D.60万元

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　44[单选题] 下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。

　　A.拥有20%表决权的股东

　　B.1/3的董事

　　C.设立监事会的公司的监事

　　D.监事会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第三十九条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　45[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( )。

　　A.《人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　参考答案：A

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　46[单选题] 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.4/5

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　47[单选题] 下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A.利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　C.通过企业合并，利用关联企业的资源优势

　　D.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第七十七条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　48[单选题] 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是( )。

　　A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

　　A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

　　B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

　　C.向特定对象募集资金累计超过100人

　　D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　50[单选题] 根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。