2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（3）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　52[单选题] 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括(　　)。

　　Ⅰ.做定量分析

　　Ⅱ.遵循重要性原则

　　Ⅲ.披露应当充分、准确、具体

　　Ⅳ.有针对性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 首次公开发行股票招股说明书中，披露风险因素的要求包括以下几点：①发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露相关因素;②针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素;③对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述;④有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有导致严重不利影响的，应作“重大事项提示”。

　　53[单选题] 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

　　Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理

　　Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

　　Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

　　54[单选题] 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有(　　)。

　　Ⅰ.与他人串通，以约定的价格进行交易

　　Ⅱ.合谋操纵证券交易价格或数量

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.自买自卖期货合约

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货市场上操纵市场行为包括：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　55[单选题] 关于客户担保物的监控，以下选项正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物

　　Ⅱ.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

　　Ⅲ.客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物

　　Ⅳ.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅲ项，客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　56[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

　　Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　57[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项(　　)。

　　Ⅰ.“证券研究报告”字样

　　Ⅱ.发布证券研究报告的时间

　　Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示

　　Ⅳ.研究报告的经济价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：①“证券研究报告”字样;②证券公司、证券投资咨询机构名称;③具备证券投资咨询业务资格的说明;④署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;⑤发布证券研究报告的时间;⑥证券研究报告采用的信息和资料来源;⑦使用证券研究报告的风险提示。

　　58[单选题] 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由(　　)决定。

　　Ⅰ.股东(大)会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.监事会

　　Ⅳ.审计委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

　　59[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到(　　)。

　　Ⅰ.遵循客户利益优先原则

　　Ⅱ.防范利益冲突

　　Ⅲ.事先取得客户的同意

　　Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　60[单选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括(　　)。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

　　Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项所述均属于应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形。

　　61[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的(　　)等。

　　Ⅰ.资产配置策略

　　Ⅱ.投资事项

　　Ⅲ.投资品种

　　Ⅳ.自营业务规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　62[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有(　　)。

　　Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《刑法》第一百八十一条，Ⅰ项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。

　　63[单选题] 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚(　　)。

　　Ⅰ.撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.罚款

　　Ⅳ.追究刑事责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　64[单选题] 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作

　　Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险

　　Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务

　　Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

　　65[单选题] 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务

　　Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同

　　Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作

　　Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅳ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

　　66[单选题] 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

　　Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

　　67[单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　Ⅰ.百分之五

　　Ⅱ.百分之十

　　Ⅲ.三日

　　Ⅳ.五日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》有关持股披露规则包括：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　68[单选题] 企业的组织形态有(　　)。

　　1.合伙企业

　　Ⅱ.合资企业

　　Ⅲ.公司企业

　　Ⅳ.独资企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 企业的三种形态包括独资企业、合伙企业和公司企业。股份有限公司通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。

　　69[单选题] 严格控制业务集中度的有关规定范围有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

　　70[单选题] 证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.集合资产管理合同

　　Ⅲ.资产托管证明

　　Ⅳ.集合资产管理计划书

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十二条，证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。