2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题7_第9页

　　81[单选题] 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的(　)等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　Ⅰ.公司治理

　　Ⅱ.内部控制

　　Ⅲ.风险状况

　　Ⅳ.业务质量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　82[单选题] 关于保本基金的宣传推介，错误的是(　)。

　　Ⅰ.保本基金只能保证最低收益

　　Ⅱ.保本基金与银行存款相似

　　Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险

　　Ⅳ.保本基金与金融机构同业存款相似

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：保本基金宣传推介时应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　83[单选题] 下列属于道德的特征的是(　)。

　　Ⅰ.道德具有差异性

　　Ⅱ.道德具有继承性

　　Ⅲ.道德具有连续性

　　Ⅳ.道德具有具体性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：道德的特征：①道德具有差异性;②道德具有继承性;③道德具有约束性;④道德具有具体性。

　　84[单选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应(　)。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　85[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有(　)。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.内部隔离制度

　　Ⅲ.尽职调查制度

　　Ⅳ.询问制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

　　86[单选题] 下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是(　)。

　　Ⅰ.公开披露信息

　　Ⅱ.客户资料

　　Ⅲ.内幕信息

　　Ⅳ.商业秘密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括3类：①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

　　87[单选题] 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(　)。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　89[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　90[单选题] 下列选项中属于基金客户服务原则的是(　)。

　　Ⅰ.有效沟通原则

　　Ⅱ.收益第一原则

　　Ⅲ.专业规范原则

　　Ⅳ.客户至上原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。