2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题7

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是(　)。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.保监会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　2[单选题] 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起(　)年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的，依法追究法律责任。

　　3[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　4[单选题] 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　)承担。

　　A.期货交易所

　　B.该会员

　　C.期货公司

　　D.客户

　　参考答案：B

　　参考解析：会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

　　5[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　6[单选题] 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司(　)。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.合规人员

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　7[单选题] 下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是(　)。

　　A.收益现值法

　　B.内部收益率法

　　C.成本法

　　D.市价法

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司重大资产重组交易价格评估方法有收益现值法、成本法、市价法。

　　8[单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经(　)其他股东同意。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.2/3

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　9[单选题] 股份有限公司的股东以其(　)为限对公司承担责任。

　　A.所持股份

　　B.出资额

　　C.净资产

　　D.所有者权益

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

　　10[单选题] 保荐人的资格及其管理办法由(　)决定。

　　A.国务院

　　B.银监局

　　C.证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。