2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题7_第5页

　　41[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(　)所有。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.会员

　　D.期货公司客户

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

　　42[单选题] 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　43[单选题] 证券业协会应当在(　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　44[单选题] 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过(　)，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　45[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　46[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是(　)。

　　A.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收人的比例达到65%

　　D.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　47[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围

　　B.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C.金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D.证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　48[单选题] 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　49[单选题] 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起(　)个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　50[单选题] 国务院期货监督管理机构根据(　)原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　A.审慎监管

　　B.从严监管

　　C.全面监管

　　D.公正监管

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。