2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题7_第7页

　　61[单选题] 有关基金年度报告，正确的表述是(　)。

　　Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

　　Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示

　　Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

　　Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　62[单选题] 经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.有效性

　　Ⅲ.完整性

　　Ⅳ.一致性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　63[单选题] 以下关于契约型基金的表述，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.依据投资公司章程营运基金

　　Ⅱ.基金依据托管协议而设立

　　Ⅲ.基金依据基金合同而成立

　　Ⅳ.基金董事会是基金的最高权力机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：契约型基金依据基金合同成立，依据基金合同营运基金，基金份额持有人大会是基金最高权力机构。

　　64[单选题] 下列属于客户征信调查内容的是(　)。

　　Ⅰ.投资经验

　　Ⅱ.诚信纪录

　　Ⅲ.还款能力

　　Ⅳ.关联关系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料;②投资经验;③诚信记录;④还款能力;⑤融资融券需求。

　　65[单选题] 下列说法中，符合证券投资基金内涵的是(　)。

　　Ⅰ.利益共享、风险共担

　　Ⅱ.投资操作与财产保管相分离

　　Ⅲ.基金资产主要投向实业领域

　　Ⅳ.实行组合投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　66[单选题] 下列属于基金业务系统应具备的功能的是(　)。

　　Ⅰ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

　　Ⅱ.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业

　　Ⅲ.基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能

　　Ⅳ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：前台业务系统应当具备以下5个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能;②为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能;③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;⑥为基金投资人提供服务的功能。

　　67[单选题] 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是(　)。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授权人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　68[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司财务情况

　　Ⅲ.流通股价格

　　Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　69[单选题] ETF申购清单和赎回清单包括(　)。

　　Ⅰ.证券代码及数量

　　Ⅱ.现金替代标志

　　Ⅲ.赎回单位对应的各组合证券名称

　　Ⅳ.基金份额净值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：申购清单和赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容，不包括基金份额净值。

　　70[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.风险收益匹配

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。