2020年期货从业资格考试《期货法律法规》日常练习及答案（五）_第2页

　　二、多项选择题

　　1.期货交易所应当编制交易情况()，并及时公布。

　　A.日报表

　　B.周报表

　　C.月报表

　　D.年报表

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第91条的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

　　2.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管监控机构

　　D.中国证监会及其派出机构

　　参考答案：A,C

　　参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第46条的规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　3.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，()。

　　A.不得侵害国家、社会、集体利益

　　B.不得侵害他人合法权益

　　C.不得扰乱社会公共秩序

　　D.不得扰乱交易所及相关单位的工作秩序

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第18条的规定，投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定.不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。

　　4.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括()。

　　A.期货投资咨询业务资格申请书

　　B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

　　C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

　　D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

　　参考答案：A,D

　　参考解析： 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格.应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书;股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;申请日前6个月的期货公司风险监管报表;期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

　　5.期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。

　　A.期货公司工作人员及其配偶

　　B.证券、期货市场禁入者

　　C.国家机关和事业单位

　　D.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第52条的规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;③期货公司工作人员及其配偶;④证券、期货市场禁止进入者;⑤未能提供开户证明材料的单位和个人;⑥中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　6.首席风险官不应有的行为有()。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

　　C.及时汇报风险情况

　　D.利用职务之便牟取私利

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：利用职务之便牟取私利。

　　7.当期货市场出现()等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　A.某会员操纵期货产品交易价格

　　B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

　　C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

　　D.某期货产品价格达到涨停板

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的最大持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

　　8.监控中心在复核中发现()，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

　　A.客户资料不是实名制

　　B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确

　　C.客户资料符合实名制要求

　　D.客户交易编码申请表及相关资料内容完整，但格式不正确

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第18条的规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：①客户资料不符合实名制要求;②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;③中国证监会规定的其他情形。

　　9.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有()。

　　A.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　B.期货公司不用通过规定方式向客户披露账户开立、变更

　　C.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

　　D.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告

　　参考答案：A,C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第48条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会汁报告、业务资料和其他有关资料。根据《期货公司监督管理办法》第70条的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

　　10.证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.负责证券业务的高管人员

　　B.独立董事

　　C.实际控制人

　　D.控股股东

　　参考答案：C,D

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。