2020年期货从业资格考试《期货法律法规》日常练习及答案（五）

　　一、单项选择题

　　1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(??)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.国务院

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第5条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　2.期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有()等权利。

　　A.抗辩

　　B.上诉

　　C.申请行政复议

　　D.申诉

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第25条的规定.协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

　　3.下列机构有权指定交割仓库的是()。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.期货交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第8条第3项的规定，期货交易所应当履行监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。

　　4.下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是()。

　　A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

　　B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

　　C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

　　D.期货公司应当公平对待委托客户

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审合和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

　　5.从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以()。

　　A.警告

　　B.公开谴责

　　C.罚款

　　D.批评

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的.予以公开谴责。

　　6.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官()不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.两次

　　B.连续两次

　　C.三次

　　D.连续三次

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　7.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第72条的规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告。没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　8.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第3条的规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第3条所规定的机构，所称机构是指：①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中间介绍业务的机构;⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

　　9.期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

　　10.()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

　　A.期货公司董事会

　　B.期货公司监事会

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会及其派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。