2020年期货从业资格考试《期货法律法规》日常练习及答案（四）

　　一、单项选择题

　　1.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)罚款。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.1万元以上3万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第65条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的;②违反规定收取手续费的;③违反规定使用、分配收益的;④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的;⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑩限制会员实物交割总量的;11任用不具备资格的期货从业人员的;12违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　2.下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是(　　)。

　　A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

　　B.保守客户的商业秘密

　　C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

　　D.维护客户合法权益

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

　　3.(　　)负责客户开户管理的具体实施工作。

　　A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。

　　4.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(　　)亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第7条规定的基本条件外，还应当具备的条件之一是：申请目前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　5.下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是(　　)。

　　A.有合格的经营场所和业务设施

　　B.有健全的风险管理和内部控制制度

　　C.公司实际控制人具有持续盈利能力

　　D.注册资本最低限额为人民币2000万元

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款的规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　二、多项选择题

　　6.期货从业人员应当具备(　　)。

　　A.投资经验

　　B.专业知识

　　C.职业道德

　　D.专业技能

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第16条的规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　7.会员制期货交易所理事长的职权包括(　　)。

　　A.主持会员大会、理事会会议

　　B.组织协调专门委员会的工作

　　C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

　　D.决定设立专门委员会

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第28条规定，会员制期货交易所理事长行使下列职权：①主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;②组织协调专门委员会的工作;③检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

　　8.期货公司(　　)等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

　　A.私下对冲

　　B.明码交易

　　C.资金转移

　　D.与客户对赌

　　参考答案：A,D

　　参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第53条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

　　9.会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

　　A.结算担保金

　　B.违约会员的自有资金

　　C.期货交易所风险准备金

　　D.期货交易所自有资金

　　参考答案：C,D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第36条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　10.保证金可以以(　　)方式支付。

　　A.现金

　　B.标准仓单

　　C.可流通国债

　　D.支票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第71条的规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：①经期货交易所认定的标准仓单;②可流通的国债;③中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。