2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十二）

　　【真题2012-多选】在期货投资中，应由投资者自担的损失包括(　)。

　　A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

　　B.投资者因期货市场波动导致的损失

　　C.投资者因风险控制不力导致的损失

　　D.投资者因不可抗力导致的损失

　　【答案】AB

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

　　【真题2012-单选】期货投资者保障基金按照(　)的原则筹集。

　　A.强制性和适度性

　　B.统一性与多层次性相结合

　　C.效率与公平相结合

　　D.取之于市场、用之于市场

　　【答案】D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

　　第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　【真题2013-判断】期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。(　)

　　【答案】√

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定。

　　【真题2012-多选】下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有(　)。

　　A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

　　B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

　　C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

　　D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

　　第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

　　【真题2012-单选】期货投资者保障基金的使用遵循(　)原则，实行比例补偿。

　　A.合理、有效

　　B.保障投资者合法权益和公平救助

　　C.取之于市场、用之于市场

　　D.公开、公平、公正

　　【答案】B

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。

　　【真题2012-单选】(　)应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.中国证监会

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　【答案】A

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。

　　【真题2010-单选】期货投资者保障基金启动资金的来源为(　)。

　　A.国家专项资金

　　B.期货公司交易手续费

　　C.期货交易所交易手续费

　　D.期货交易所风险准备金

　　【答案】D

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。