2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十三）

　　【真题2012-多选】使用期货投资者保障基金前，(　)应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货投资者保障基金管理机构

　　D.期货交易所

　　【答案】BC

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺门。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

　　【真题2010-判断】对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。(　)

　　【答案】√

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

　　【真题2013-判断】动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。(　)

　　【答案】√

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定。

　　【真题2012-单选】动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　)依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

　　A.期货交易所

　　B.期货投资者保障基金管理机构

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定。

　　【真题2012-单选】期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由(　)根据《期货交易管理条例》进行处罚。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国期货行业协会

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　【答案】B

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

　　【真题2012-判断】对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处;对有关失职人员，依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。(　)

　　【答案】√

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条规定。

　　【真题2010-判断】期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(　)

　　【答案】√

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条规定。

　　【真题2010-多选】下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有(　)。

　　A.期货交易所是政府机关

　　B.期货交易所是期货公司的股东

　　C.期货交易所不以营利为目的

　　D.期货交易所是实行自律管理的法人

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考查期货交易所的性质。

　　【真题2010-单选】拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是(　)。

　　A.广南商品期货交易所

　　B.广南商品交易所

　　C.广南交易所

　　D.广南期货交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。

　　【真题2010-判断】会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』本题考查期货交易所章程应当载明的事项。

　　【真题2013-单选】期货交易所章程无须载明的事项是(　)。

　　A.交易纠纷的处理方式

　　B.风险准备金管理制度

　　C.注册资本及其构成

　　D.章程修改程序

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查期货交易所章程应当载明的事项。

　　【真题2010-判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所章程应当载明的事项。

　　【真题2010-多选】会员制期货交易所章程应当载明的事项包括(　)。

　　A.对会员的纪律处分

　　B.会员的义务

　　C.会员的权利

　　D.会员资格及其管理办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所章程应当载明的事项。

　　【真题2010-判断】期货交易所联网交易的，应当经中国证监会批准。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』期货交易所联网交易的，不需经中国证监会批准。

　　【真题2012-单选】期货交易所联网交易的，应当(　)。

　　A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

　　B.经中国证监会批准

　　C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

　　D.经住所地中国证监会派出机构批准

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会。

　　【真题2010-多选】期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有(　)。

　　A.合并　　　　　 B.分立

　　C.联网交易　　　 D.设立分所

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

　　【真题2010-多选】下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是(　)。

　　A.期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告

　　B.期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准

　　C.期货交易所应当设立分所

　　D.期货交易所不得设立分所

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。

　　第十七条 期货交易所因下列情形之一解散：

　　(一)章程规定的营业期限届满;

　　(二)会员大会或者股东大会决定解散;

　　(三)中国证监会决定关闭。

　　期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

　　【真题2010-判断】中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告解散。

　　【真题2010-多选】期货交易所解散的法定情形包括(　)。

　　A.中国证监会决定关闭

　　B.会员大会或者股东大会决定解散

　　C.总经理决定解散

　　D.章程规定的营业期限届满

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查期货交易所解散的法定情形。

　　【真题2012-单选】下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是(　)。

　　A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成

　　B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

　　C.会员大会是会员制期交易所的机构

　　D.会员制期货交易所设会员大会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』会员大会不是会员制期货交易所的咨询机构。

　　【真题2010-判断】选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。(　)

　　『正确答案』√