2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（4）_第5页

　　21.期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?(　)

　　A.期货公司总经理

　　B.期货公司董事会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司住所地中国证监会派出机构

　　22.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.期货交易所

　　D.期货投资咨询机构

　　23.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?(　)

　　A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

　　B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

　　C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

　　D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　24.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　)。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D。具有满足业务需要的技术系统

　　25.《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?(　)

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　C.贬低或诋毁其他机构、从业人员

　　D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

　　26.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有(　)。

　　A.风险和利益相一致的原则

　　B.尊重当事人合法约定的原则

　　C.投资和回报相一致的原则

　　D.过错与责任相一致的原则

　　27.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括(　)。

　　A.督促期货公司建立健全内控、合规制度

　　B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

　　C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

　　D.保护投资者合法权益

　　28.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(　)的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

　　A.统一领导

　　B.各司其职、各负其责

　　C.加强协作

　　D.联合监管

　　29.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中国期货业协会

　　C.中国金融期货交易所

　　D.中国期货保证金监控中心公司

　　30.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以(　)。

　　A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

　　B.责令改正

　　C.出具警示函

　　D.对负责人采取拘留等强制措施

　　31.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?(　)

　　A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

　　B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

　　C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

　　D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　32.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(　)

　　A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C.非法干预期货公司经营管理活动

　　D.股东未按照出资比例行使表决权

　　33.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(　)

　　A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述

　　B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

　　C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

　　D.违反有关风险监管指标管理规定

　　34.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是(　)。

　　A.由期货交易所承担主要责任

　　B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%

　　C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

　　D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

　　35.关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是(　)。

　　A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

　　B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

　　C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

　　D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

　　36.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　)。

　　A.合并、分立或者解散8.恢复交易品种

　　C.终止合约

　　D.变更住所

　　37.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　)。

　　A.变更3%以上的股权8.变更业务范围

　　C.变更注册资本

　　D.设立境外期货类经营机构

　　38.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(　)

　　A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

　　B.开业后无正当理由连续停业2个月

　　C.营业执照被公司登记机关依法注销

　　D.主动提出注销申请

　　39.期货公司不得接受(　)的委托为其进行期货交易。

　　A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

　　B.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　C.事业单位

　　D.未能提供开户证明材料的单位

　　40.关于期货交易所，下列说法正确的有(　)。

　　A.应当及时发布价格预测信息

　　B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情

　　C.应保证即时行情的真实、准确

　　D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价