21.根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会
22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管
23.《期货公司管理办法》的施行时间是( )。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2007年4月15日
D.2008年4月15日
24.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人25.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
27.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
A.2年;3年
B.3年;2年
C.3年;5年
D.2年;5年
28.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内，向中国证监
会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
29.《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是( )。’
A.2007年4月15日
B.2007年7月4日
C.2008年5月1日
D.2008年7月15日
30.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
31.《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27 日
D.2008年6月1日
32.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，
按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本
33.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧34.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
35.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。
A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
36.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失( )。
A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B.期货交易所不承担赔偿责任
C.期货交易所和期货公司承担连带责任
D.期货交易所承担相应的赔偿责任
37.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
38.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。
A.月收人证明文件
B.年收人证明文件及不动产评估证明文件
C.月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
D.年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件
39.期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
40.投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用
证明文件作为诚信记录的证明。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题